陜煤財(cái)務(wù)公司自成立至今7年多，始終重視合規(guī)建設(shè)，堅(jiān)守合規(guī)底線。公司合規(guī)建設(shè)經(jīng)歷了“推進(jìn)”“深化”“提升”三個(gè)階段，三步走了七年，時(shí)間跨度有些漫長，每一步卻走得堅(jiān)實(shí)、穩(wěn)健。這些年我們通過“搭”平臺(tái)、“梳”流程、“細(xì)”措施等手段，逐步建立了符合自身發(fā)展要求的合規(guī)體系，并持續(xù)優(yōu)化和完善。
一、注重頂層設(shè)計(jì)，為合規(guī)建設(shè)保駕護(hù)航
公司自上而下設(shè)立了董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、各業(yè)務(wù)部門的四級(jí)合規(guī)管理組織架構(gòu)。
董事會(huì)是合規(guī)建設(shè)和管理的最高決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事、高管合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。
經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，為風(fēng)險(xiǎn)管理部門履職提供必要的人力、物力、財(cái)力等資源支持。
風(fēng)險(xiǎn)管理部門準(zhǔn)確把握行業(yè)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，為高層提供合規(guī)建議；制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃；組織協(xié)調(diào)、督促各部門落實(shí)各項(xiàng)政策和制度；對(duì)各部門進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)隔離等。風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為合規(guī)牽頭部門，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)部門落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理制度和工作要求。
公司的合規(guī)制度建設(shè)是在監(jiān)管政策的框架下，與公司實(shí)際運(yùn)營情況相結(jié)合，并不斷優(yōu)化和完善。合規(guī)制度是保障公司穩(wěn)健運(yùn)行的基石，是合規(guī)落地的關(guān)鍵所在。
二、完善管控措施，為合規(guī)建設(shè)奠定基石
公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，主要合規(guī)管控工作方式包括：合規(guī)審核、合規(guī)檢查和監(jiān)督、合規(guī)咨詢和培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告；外部溝通和協(xié)調(diào)、合規(guī)從業(yè)及管理措施承諾書，工作層面細(xì)化如下：
1、合規(guī)審核
合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、合同及其他法律文件等。風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。
2、合規(guī)檢查和監(jiān)督
公司各部門在業(yè)務(wù)開展過程中，定期對(duì)自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按風(fēng)險(xiǎn)管理部要求形成定期合規(guī)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)其進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督。
3、合規(guī)咨詢和培訓(xùn)
公司各部門通過現(xiàn)場(chǎng)溝通、電話交流、書面報(bào)告等形式向風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行合規(guī)咨詢。合規(guī)培訓(xùn)已經(jīng)納入公司培訓(xùn)體系。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)。
4、合規(guī)報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)管理部定期出具合規(guī)性檢查報(bào)告，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患揭示、通報(bào)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決公司合規(guī)管理中存在的問題，提升公司合規(guī)管理的有效性。
5、外部溝通和協(xié)調(diào)
公司分管合規(guī)工作的高管及風(fēng)險(xiǎn)管理部作為公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通的橋梁，負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通交流。
6、反洗錢
反洗錢工作是合規(guī)工作的重點(diǎn)之一，公司已經(jīng)建立了反洗錢信息系統(tǒng)，能進(jìn)行有效的客戶身份識(shí)別，對(duì)交易記錄進(jìn)行分析，對(duì)大額交易和可疑交易進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)告；此外，公司定期開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)，增強(qiáng)員工反洗錢業(yè)務(wù)技能。
三、樹立合規(guī)價(jià)值觀，為合規(guī)建設(shè)增添新動(dòng)能
1、做人從嚴(yán)于律己做起，公司做強(qiáng)就要從合規(guī)做起，合規(guī)做的好，才能帶來持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，從而高質(zhì)量發(fā)展。
2、合規(guī)應(yīng)貫穿所有工作全流程，有合規(guī)才可以守住底線。
3、高層管理人員重視合規(guī)，合規(guī)工作才能在整個(gè)管理和運(yùn)營體系中順暢運(yùn)行，并充分發(fā)揮效能。
4、對(duì)合規(guī)者獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)者嚴(yán)懲是必要的管理手段。
5、有制度保障，重執(zhí)行是合規(guī)工作有效推進(jìn)的關(guān)鍵。
合規(guī)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上，業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)必須重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，千里之堤毀于蟻穴。合規(guī)是日常工作中必不可少的操作規(guī)范，合于“理”，規(guī)于“行”，方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)!（張幗）
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