2005年左右，于某某先后成立沈陽帝杰營銷有限公司、沈陽帝杰經(jīng)貿(mào)投資有限公司（以下簡稱帝杰公司），并任上述公司法定代表人。王某某于2005年至案發(fā)在于某某經(jīng)營的帝杰公司等公司任高級管理人員，主管公司財(cái)務(wù)等工作，案發(fā)時(shí)任沈陽萬通源商貿(mào)公司副總經(jīng)理、萬通公司副總裁。
于某某在未經(jīng)國家金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，決定帝杰公司以銷售產(chǎn)品配送消費(fèi)者相應(yīng)股權(quán)等方式進(jìn)行經(jīng)營，并向多個(gè)省、市消費(fèi)者及加盟商宣傳購買該公司產(chǎn)品可以獲贈(zèng)股票成為該公司股東，后陸續(xù)通過多家經(jīng)銷商采取以銷售產(chǎn)品配送股權(quán)或者直接銷售股權(quán)的方式進(jìn)行經(jīng)營，并聲稱公司已經(jīng)在美國OTCBB板塊上市交易，股票具有巨大升值潛力、會(huì)有高額的回報(bào)，同時(shí)通過縮股將原持有帝杰公司股權(quán)的人員轉(zhuǎn)變?yōu)槿f通公司股東等方式，繼續(xù)以消費(fèi)者購買產(chǎn)品獲贈(zèng)股票或直接購買該公司股票等形式進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)。并以上述方式，在境內(nèi)多個(gè)省、市通過設(shè)立代理經(jīng)銷商，采取以銷售產(chǎn)品配送股權(quán)或者直接銷售股權(quán)等方式，吸收公眾存款。
經(jīng)審計(jì)，截止2012年3月22日，參與購買萬通公司股票共計(jì)3096人，持有的萬通公司股票數(shù)量為12446947股，61家代理經(jīng)銷商預(yù)收收入共計(jì)人民幣132948291.93元。
法律認(rèn)定
王某某違犯國家金融管理法律規(guī)定，通過以購買產(chǎn)品可以獲贈(zèng)股票等方式向社會(huì)公開宣傳，并承諾股票上市后會(huì)有高額的回報(bào)，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂國家金融管理秩序，數(shù)額巨大，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
作案手段
在未經(jīng)國家金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，聲稱公司已經(jīng)在美國OTCBB板塊上市交易，股票具有巨大升值潛力、會(huì)有高額的回報(bào)。并在境內(nèi)多個(gè)省、市通過設(shè)立代理經(jīng)銷商，采取以銷售產(chǎn)品配送股權(quán)或者直接銷售股權(quán)等方式，吸收公眾存款。
案件警示
對于聲稱股票在境外上市的公司，公眾需提高警惕并慎重考察，非法集資者常常在宣傳時(shí)會(huì)提供“完備”的“股票確認(rèn)書”、“股票委托書”等文件并輔以高額分紅回報(bào)讓公眾信以為真。股票上市行為屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管范疇，所有股票上市行為，無論境內(nèi)境外上市均需獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批復(fù)文件。社會(huì)公眾在參與投資時(shí)應(yīng)樹立項(xiàng)目真實(shí)、合法優(yōu)先于豐厚回報(bào)的決策原則。（張幗）
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